【反洗钱机制】从博弈论角度看我国商业银行反洗钱激励机制建设

时间：2017-01-04 07:07:23 作者：施慧珺；

本文作者：施慧珺；成功正常投稿发表论文到《经营管理者》2015年12期,引用请注明来源400期刊网！
【摘要】：近年来,洗钱犯罪朝着复杂、专业化的方向发展,洗钱的手段也日益趋于隐蔽化和多样化,反洗钱这个话题在如今日益复杂的金融环境下是不可避免的。如何能够提高商业银行反洗钱的积极性和主观能动性,金融监管机构的激励机制发挥着重要作用。本文借鉴张维迎(2012)的委托代理理论模型,在金融监管机构和商业银行之间建立博弈模型,通过对比在信息对称和不对称两种情况下商业银行的努力程度、金融监管机构的激励系数和博弈双方的收益,加之激励系数的影响因素分析来说明激励机制建设的必要性,最后对中国特色的反洗钱激励机制建设提出具体的政策建议。
【论文正文预览】：一、引言随着上海自贸区的不断发展壮大,越来越多企业、个人可以借助自贸区相对宽松的金融监管环境与多元化金融创新工具,将资金转移出境,而其中有些就可能涉嫌违规,涉及资金跨境转移的反洗钱审查,正变成金融监管的一种新常态。中国的反洗钱监管自2003年正式实施开始,至今仍旧
【文章分类号】：F832.33;F224.32
【稿件关键词】：商业银行反洗钱金融监管机构委托代理理论博弈论
【参考文献】:

杨胜刚;何靖;曾翼;;反洗钱中监管机构和商业银行的博弈与委托代理问题研究[J];金融研究;2007年01期
冯芸;张晶晶;;期货市场中洗钱行为的识别[J];管理学报;2009年04期
齐甜;张歌;徐天彤;;私人银行业务发展的法律障碍及对策[J];金融论坛;2012年04期
吴朝平;;第三方在线支付业务的洗钱风险及反洗钱监管研究[J];南方金融;2012年10期
杨慧娟;;我国反洗钱问题的法经济学分析[J];东方企业文化;2013年11期
张成虎;尹为;;基于数据流频繁子图挖掘的可疑金融交易动态识别[J];系统工程;2013年07期
尹为;张成虎;甘凯;;基于数据流多维分析的可疑金融交易动态识别[J];北京理工大学学报(社会科学版);2013年05期
汤俊;;国际反洗钱智能数据分析技术综述[J];华南金融电脑;2008年08期
张成虎;孙陵霞;;国际反洗钱预防政策的有效性及其衡量:一个文献综述[J];经济体制改革;2013年06期
韩光林;孙森;;博弈论和委托代理理论视角下的反洗钱监管研究[J];上海金融;2011年03期
张小琴;;反洗钱监管之我见[J];青海金融;2013年09期
甘力;我国反洗钱监管有效性研究[D];西南财经大学;2011年
魏莱;反洗钱监管体系与检测方法研究[D];湖南大学;2011年
张威;中国银行监管的问题与对策研究[D];天津财经大学;2008年
罗富碧;上市公司股权激励条件下的信息操纵机理研究[D];重庆大学;2009年
曾瑞声;全球公共卫生治理机制的形成与演变：国家利益[D];暨南大学;2012年
周婧;银行反洗钱内部控制效率评价体系研究[D];西南财经大学;2013年
程永杰;我国商业银行监管研究[D];河南大学;2011年
齐霁;反洗钱问题的法经济学分析[D];吉林大学;2011年
任岚;我国反洗钱行动中商业银行与金融监管机构之间的博弈关系探讨[D];西南财经大学;2009年
曾翼;洗钱与反洗钱的外部性及其内在化问题研究[D];湖南大学;2007年
韩春华;金融机构反洗钱研究[D];山东大学;2008年
王晓莉;关于我国当前建立反洗钱激励机制的思考[D];复旦大学;2008年
王锋;中国银行业反洗钱效率的经济学分析[D];复旦大学;2008年
王晶晶;我国商业银行反洗钱问题研究—从博弈论角度分析[D];广东外语外贸大学;2009年
杨杰;我国商业银行反洗钱激励制度研究[D];复旦大学;2009年
寇璇;审计视角下的反洗钱对策研究[D];南京财经大学;2008年
欧阳卫民;;我国反洗钱若干重大问题(上)[J];财经理论与实践;2006年03期
欧阳卫民;;我国反洗钱若干重大问题(下)[J];财经理论与实践;2006年04期
朱华雄,赵伟;欧美国家反洗钱机制研究[J];国外社会科学;2005年04期
朱宝明;我国银行业反洗钱的成本与收益分析——从博奕论的视角[J];金融研究;2004年04期
杨胜刚,何靖;反洗钱领域大额与可疑信息报告制度的经济学分析[J];金融研究;2004年10期
李成;钱华;;非均衡反洗钱金融监管:理论解析与实证检验[J];上海金融;2006年05期
柯得阳;;基于人力资本评价的销售人员激励机制建设[J];科技经济市场;2013年02期
;[J];;年期
张家港工商局马海兵;浅谈基层工商队伍激励机制建设[N];江苏经济报;2010年
上海市工商局卢湾分局刘广琴;在管理制度中加强激励机制建设[N];中国工商报;2007年
霍鑫;自主创新面临新机遇[N];中国高新技术产业导报;2007年

【稿件标题】：【反洗钱机制】从博弈论角度看我国商业银行反洗钱激励机制建设
【作者单位】：华东政法大学;
【发表期刊期数】：《经营管理者》2015年12期
【期刊简介】：《经营管理者》是省级刊物、省优秀期刊。可供全国的各大专院校、科研单位、各企事业员工评定、中级职称、高级职称，及学术交流的杂志。被《权威刊物网》、《中国学术期刊（光盘版）》、《万方数据数字化期刊群》、《中文科技期刊数据库》等网络媒体收录！《......更多经营管理者杂志社(http://www.400qikan.com/qk/938/)投稿信息
【版权所有人】：施慧珺；