【证券投资咨询机构名录】证券投资咨询机构的信义义务研究

本文作者：倪受彬；张艳蓉；成功正常投稿发表论文到《社会科学》2014年10期,引用请注明来源400期刊网！

【摘要】：信义关系理论是英美法系中的重要理论,所涉及的法律关系范围非常广泛,常见的如信托、公司治理、代理等。信义关系下,一方负有一种特殊义务——信义义务。证券投资咨询中,证券投资咨询机构(及其从业人员)与投资者之间的关系符合信义关系的要素。而且,将信义义务引入证券投资咨询,明确投资者向证券投资咨询机构(及其从业人员)追究民事责任的法律基础,有利于保护实际承受风险的投资者的合法权益。我们应在明确信义义务内涵的基础上,赋予利益受损的投资者私人诉权和完善事前预防机制以达到证券投资者保护这一立法目的。
【论文正文预览】：一、证券投资咨询机构信义义务的理论基础1.信义关系及信义义务(1)信义关系及信义义务的含义信义关系及信义义务是英美法系中的重要概念。它可追溯至罗马法中的“信托遗嘱”制度。《布莱克法律词典》将“信义关系”(Fiduciaryrelationship)定义为这样一种关系,即一方就该关系
【文章分类号】：D922.287
【稿件关键词】：信义关系信义义务证券投资咨询投资者保护
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【稿件标题】：【证券投资咨询机构名录】证券投资咨询机构的信义义务研究
【作者单位】：上海对外经贸大学法学院;上海对外经贸大学;
【发表期刊期数】：《社会科学》2014年10期
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