摘要：对《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）和《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）中“监理人”的内涵进行分析。分析表明上述合同文版中“监理人”的内涵模糊，使得“监理人”与监理工程师的职责范围重叠甚至矛盾。基于此，对比我国现行监理规范中监理工程师的职责范围并参照FIDIC条件下的“咨询工程师”（Consultant）和“工程师”（Engineer）定义，提出完善2012版《监理合同》和2013版《建设工程施工合同》关于监理人定义的建议。
关键词：建设工程；监理人；监理单位；监理工程师
中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：1672-2442（2016）05-0054-04
1引言
“监理人”这一称谓最早出自于2000年正式实施的《建设工程委托监理合同（示范文本）》（GF-2000-0202）（以下简称2000版监理合同）。这一称谓是由1995年建设部、国家工商行政管理局联合颁布的《工程建设监理合同》示范文本（GF95-0202）（以下简称95版监理合同）中的“监理单位”演变而来。2012年实施的《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）（以下简称2012版《监理合同》仍沿用了这一称谓。2013年实施的《建设工程施工合同》（示范文本）（GF-2013-0201）（以下简称2013版《建设工程施工合同》）也由《建设工程施工合同》（GF-1999-0201）（以下简称99版《建设工程施工合同》）中的“监理单位”改成了“监理人”。但是这一改变值得商榷。
2我国监理人内涵存在的问题
我国的监理行业和相关的合同文版中，有“监理人”与“监理单位”、“总监理工程师”、“监理工程师”等不同的称谓及内涵表述，但是存在着职责范围重叠甚至矛盾的问题。2.1监理人与监理单位2000版监理合同定义监理人为：合同中提供监理与相关服务的一方，及其合法的继承人。95版监理合同中“监理单位”是指承担监理业务和监理责任的一方，以及其合法继承人。99版《建设工程施工合同》中“监理单位”是指发包人委托的负责本工程监理并取得相应工程监理资质等级证书的单位。建设工程监理规范（GB/T50319-2013）（以下简称2013版监理规范）中相应的名称为工程监理单位，其定义为：依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的服务机构。根据以上合同文本及监理规范对“监理人”与监理单位的定义，可以认为，“监理人”指的就是“监理单位”，是法人或其他组织。如果指的是自然人，则可以表述为企业法定代表人。2.2总监理工程师、专业监理工程师、注册监理工程师和监理工程师的内涵（1）总监理工程师2012版监理合同定义为：由监理人的法定代表人书面授权，全面负责履行本合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。（2）专业监理工程师监理合同示范文本没有相关的定义。2013版监理规范定义为：由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。（3）注册监理工程师注册监理工程师是指取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员。（4）监理工程师监理工程师是注册监理工程师的简称，包括总监理工程师和专业监理工程师。应该指出的是，2013版《建设工程施工合同》第4.2条款中监理人员包括了总监理工程师和监理工程师。本文认为，这种把总监理工程师和监理工程师并列放置的做法是错误的，这里的监理工程师实际上指的是专业监理工程师。2.3监理人的义务与监理工程师的职责2012版监理合同中第2条款规定了监理人的义务，然而，只有2.3子条款—项目监理机构和人员是监理人应尽的义务，而其他工作内容和职责都是总监理工程师的工作范畴。譬如监理人的工作内容有10项与2013版监理规范中总监理工程师的职责相同，包括：①编制监理规划；②主持监理例会；③审核施工分包人资质条件；④审查施工承包人提交的施工组织设计；⑤审查工程开工条件；⑥检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；⑦审查施工承包人提交的竣工结算申请；⑧协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议；⑨参加工程竣工验收；⑩编制、整理工程监理归档文件等。除此之外，2012版监理合同规定的监理人的工作内容和专业监理工程师的职责相混淆，包括：①编制监理实施细则；②审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的有效性和符合性；③验收隐蔽工程、分部分项工程等。这些工作内容是2013版监理规范中规定的专业监理工程师的职责。根据以上分析可知，监理人与监理工程师内涵是不同的，但是2012版监理合同却把两者的义务与工作职责混为一谈。同样的问题存在于2013版《建设工程施工合同》与99版《建设工程施工合同》等文本的矛盾上。99版《建设工程施工合同》使用“工程师”表示总监理工程师或发包人代表，而2013版《建设工程施工合同》取消了“工程师”，这一称谓，用“监理人”代替“监理单位”。99版《建设工程施工合同》中原属于“工程师”的职责与义务在2013版《建设工程施工合同》中几乎全都换为“监理人”拥有，除第4.4条款“商定或确定”外。第4.4条款规定：如果合同当事人进行商定或确定时，总监理工程师对双方进行协调，协调不一致，总监理工程师照合同约定做出公正的确定。这里的问题有两个：第一，原本是“工程师”的职责与义务却绝大部分由“监理人”取代不符合实际，这一点和2012版监理合同相同，不再赘述。第二，第4.4条款“商定或确定”在2013版《建设工程施工合同》中是总监理工程师的义务，但在在2012版监理合同第2.4.1条款“履行职责”中，是“监理人”的职责。即同样的工作内容在2013版《建设工程施工合同》是由总监理工程师执行，但在2012版监理合同中由监理人履行。可见，不仅同一合同示范文本有关“监理人”的内涵模糊，而且不同合同示范文本之间有关“监理人”的职责也相互矛盾。
3国内外相关概念对比
3.1《监理合同》与白皮书我国监理制度的建立借鉴了FIDIC合同条件。2000与2012版《监理合同》是根据FIDIC合同条件-FIDIC业主/咨询工程师标准服务协议书条件（白皮书）的内容改写（以下简称白皮书）的。“监理人”这一称谓与白皮书中的“咨询工程师”（Consultant）的概念相对应。自2000版《监理合同》开始，“监理人”取代“监理单位”，2012版《监理合同》沿用“监理人”这一称谓。但是，白皮书中的“咨询工程师”（Consultant）与我国“监理人”的内涵不尽相同。白皮书中的“咨询工程师”（Consultant）即可以是法人也可以是自然人。这一点可以从白皮书中“咨询工程师”（Consultant）的定义得以印证。该定义叙述：“咨询工程师”是指本协议书中所指的、作为一个专业公司或者个人接受业主雇用履行服务的一方以及咨询工程师的合法继承人和允许的受让人。即在FIDIC条件下，“咨询工程师”（Consultant）即能够以公司的名义也能够以个人的名义为业主服务。3.22013版《建设工程施工合同》与新红皮书2013版《建设工程施工合同》是根据FIDIC合同条款-FIDIC施工合同条件（新红皮书）的内容改写（以下简称新红皮书）的。“监理人”这一称谓与新红皮书中的“工程师”（Engineer）的概念相对应。因此，99版《建设工程施工合同》直接使用“工程师”这一称谓，恰好对应于新红皮书中的“工程师”（Engineer）。直到2013版《建设工程施工合同》颁布实施，“工程师”这一称谓被“监理人”所替代。但是新红皮书中的“工程师”（Engineer）与我国“监理人”的内涵不同，新红皮书中的“工程师”（Engineer）指的是由业主命名并为业主服务实现合同目的的人员以及在投标函附录中指明的人员，或由雇主按照第3.4款（工程师的撤换）随时指定并通知承包商的其他人员。对比发现，新红皮书中的“工程师”（Engineer）是自然人，而我国监理合同中的“监理人”指的是法人。白皮书中“咨询工程师”（Consultant）既是法人也可以是自然人，既是合同的签订者也可以是合同的执行者。新红皮书中的“工程师”（Engineer）仅仅是业主聘请的专业技术人员兼管理人员，而我国“监理人”是法人，是监理合同的签订者，不是执行者。监理合同的执行者是总监理工程师和专业监理工程师。这就是我国“监理人”与FIDIC条件下“咨询工程师”（Consultant）和“工程师”（Engineer）的内涵差异。
4完善相关法规的建议
我国《工程建设监理规定》第二十四条款规定：工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。所以监理人除履行2012版《监理合同》2.3子条款款外，其余工作内容都应该由监理机构中的总监理工程师和专业监理工程师以及其他监理人员完成的。这和我国《工程建设监理规定》第二十四条款的规定相吻合。实际情况也是如此。在监理工作中，监理方对承包人作出的各种批示、审查、审核、检查、指示、通知、建议、检验等类似行为，都是由监理机构的的总监理工程师或专业监理工程师下达并签和盖章，包括处理承包人或发包人各中索赔和协调他们之间的争议等，而只有在承揽监理任务的初期与发包人鉴定监理合同时，才由监理人和其法定代表人签字和盖章。所以，监理合同把“监理单位”改成“监理人”值得商榷。第一，“监理人”的概念不统一：在同一监理合同示范文本中，“监理人”有时表示企业法人，有时表示总监理工程师或专业监理工程师。第二，2012版监理合同2.4.1条款与《工程建设监理规定》第二十六条款相互矛盾。《工程建设监理规定》第二十六条规定：总监理工程要公正地协调项目法人与被监理单位的争议。而2012版监理合同2.4.1条款规定：在监理与相关服务范围内，委托人和承包人提出的意见和要求，监理人应及时提出处置意见。当委托人与承包人之间发生合同争议时，监理人应协助委托人、承包人协商解决。同一条款内容，《工程建设监理规定》使用“总监理工程师”，而2012版监理合同使用“监理人”。第三，使用“监理人”这一称谓与我国现行法律法规和标准规范不统一：我国《建筑法》、《建设工程安全管理条例》、《建设工程质量管理条例》和2013版监理规范都沿用“监理单位”这一称谓，而没有改用“监理人”。譬如：《建筑法》第三十四条规定：工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。这里的工程监理单位就是指的2012版《监理合同》以及2013版《建设工程施工合同》中的“监理人”。造成这一现象的原因是我国工程监理制有别于国外项目管理制。我国工程监理制的特点之一是市场双重准入制，即监理企业资质准入制和监理工程师执业资格准入制。因此，监理工程师不允许个人执业。《注册监理工程师管理规定》第三十一条规定：如果注册监理工程师在执业活动中以个人名义承接业务，将会受到处罚甚至会追究刑事责任。而国外项目管理制允许“咨询工程师”（Consultant）或“工程师”（Engineer）个人执业。根据以上分析与研究，我国“监理人”的内涵不够清晰，与总监理工程师和专业监理工程师的内涵有重叠，并且他们职责相互矛盾。为解决这些问题，提出以下建议：（1）在2012版《监理合同》中增加专业监理工程师的概念，和监理规范相一致。（2）应把2012版《监理合同》中第2.1.2子条款的监理工作内容分别划为总监理工程师和专业监理工程师承担，和监理规范第3.2条款监理人员的职责对应。（3）把2012版《监理合同》中第2.4条款履行职责的所有子条款中的监理人改为总监理工程师，和《工程建设监理规定》第二十四条款规定统一。（4）在2013版《建设工程施工合同》中增加监理工程师的概念。（5）在2013版《建设工程施工合同》中增加专业监理工程师的概念，并把第4.2条款监理人员中的监理工程师改为专业监理工程师。（6）把2013版《建设工程施工合同》中4.3条款监理人的指示改为监理工程师的指示。
5结语
目前，我国已建立了具有中国特色的工程监理制度，但是相应的法律法规和标准体系还不完善。因此，明确“监理人”的内涵，理顺“监理人”、监理工程师、总监理工程师和专业监理工程师的关系，有利于完善我国的监理理论，健全我国的监理体制，提高我国的监理工作水平。
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作者：王家鼎 阿不都沙拉木·阿布里孜，吐拉洪·买买提
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